همایش فصلی کانون کارگزاران بورس برگزار شد

کنفرانس فصلی توسط انجمن کارگزاری با حضور مدیران عامل کارگزاری، مدیران معاملات و سایر نهادهای تاثیرگذار بازار در ساختمان سازمان بورس و اوراق بهادار برگزار شد. این کنفرانس بر مسائل، مشکلات و چالش‌های مربوط به قوانین و خطرات نظارت بر معاملات در بازار سرمایه تمرکز داشت.

عظیم ثابت، دبیرکل انجمن کارگزاری، اشاره کرد که صنعت کارگزاری با چالش‌های متعددی روبه‌رو است. با این حال، او به امیدواری ابراز داشت که با افزایش همگرایی نهادها و تکمیل زیرساخت‌ها، این مسائل به تدریج حل شود.

در این جلسه تخصصی، مسائل مربوط به معاملات و چالش‌های موجود در ابزارهای مشتقه مورد بحث قرار گرفت. از طریق همگرایی و تبادل نظرات، انتظار می‌رود که مشکلات موجود مدیریت شود.

امیرمهدی صبایی، ناظر بورس‌ها در سازمان بورس و اوراق بهادار، در طول کنفرانس بر مجموعه قوانین حاکم بر معاملات در بازار سرمایه توضیح داد. او جرائم و تخلفات بازار را به سه دسته کلی تقسیم کرد: جرایم تخلفاتی دستکاری،، اطلاعات پنهان و سایر تخلفات.

او به ماده ۴۶ قانون بازار جمهوری اسلامی ایران و ماده ۷ دستورالعمل انضباط کارگزاری اشاره کرد و گفت که جرایم تخلفاتی دستکاری، شامل تخلفات مبتنی بر سیستم، مبتنی بر اطلاعات و مبتنی بر عمل هستند. اطلاعات پنهان شامل اطلاعات معاملات و اطلاعات ناشر است. سایر تخلفات شامل اقدامات بدون مجوز، حدود، ساخت بازار و الگوریتم است.

همچنین او اشاره کرد که سال گذشته، دستورالعمل شناسایی و گزارش دارندگان اطلاعات پنهان تصویب شد. صبایی تأکید کرد که رویکرد آنها در حوزه نظارت پیشگیرانه است و آنها اجازه ادامه و تشدید تخلفات را نخواهند داد.

صبایی توضیح داد که هشدارهای نظارتی در مورد جرایم تخلفاتی دستکاری، یا اطلاعات پنهان شامل صدور تنبیه به محض شروع تخلف، جلوگیری از ادامه و انجام تخلف و انجام اقدامات انضباطی لازم است.

او به برخی از اقدامات و برنامه‌های مدیریت نظارت بورس‌ها اشاره کرد، مانند توسعه سیستم نظارتی در زیر پروژه بورس، توسعه سیستم هوشمند برای ارسال خودکار هشدارهای نظارتی، رتبه‌بندی تخلفات بر اساس شدت آنها، انتشار دوره‌ای اقدامات نظارتی، کنترل و هماهنگی اقدامات نظارتی در بورس‌ها، تشدید مبارزه با فعالیت‌های جنایتکارانه، توسعه آموزش و فرهنگ‌سازی در حوزه جرائم و تخلفات، تعیین معیارهای شفاف و روش جرایم تخلفاتی دستکاری، برگزاری جلسات با شرکت‌کنندگان بازار و انتشار نام تخلفکاران.

کنفرانس با پاسخ به سوالات مدیران عامل کارگزاری، مدیران معاملات و نهادهای فعال و بحث و بررسی نظرات و پیشنهادات آنها به پایان رسید.